青海省科學(xué)技術(shù)廳

關(guān)于印發(fā)《青海省省級科技計劃績效評價

管理辦法（暫行）》的通知

青科發(fā)規(guī)〔2021〕67號

各有關(guān)單位：

《青海省省級科技計劃績效評價管理辦法（暫行）》已經(jīng)省科技廳2021年第12次廳務(wù)會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

2021年10月20日

青海省省級科技計劃績效評價管理辦法

（暫行）

第一章  總則

第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)省級財政科技資金預(yù)算績效管理工作，提高財政資金配置和使用效率，根據(jù)《中共青海省委 青海省人民政府關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的實施意見》（青發(fā)〔2019〕11號）等文件要求，結(jié)合省級科技計劃和資金管理實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的省級科技計劃績效評價（以下簡稱績效評價）是指省級科技計劃項目和各類專項資金實施過程中和實施完成后，依據(jù)設(shè)定的績效目標(biāo)，運用科學(xué)合理的績效評價指標(biāo)和評價方法，對項目和資金支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性、效益性進(jìn)行客觀、公正的分析和評價。

第三條 績效評價主體分為單位自評和部門評價。

（一）單位自評。單位自評是指項目承擔(dān)單位和資金使用單位對預(yù)算批復(fù)的績效目標(biāo)完成情況進(jìn)行自我評價。

（二）部門評價。部門評價是指省科技廳和專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)要求，運用科學(xué)、合理的績效評價指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)和方法，對省級科技計劃項目和專項資金組織開展的績效評價。部門評價在單位自評的基礎(chǔ)上開展，委托第三方機(jī)構(gòu)實施。

第四條 績效評價旨在綜合反映省級財政科技計劃項目和各類專項資金實施績效，通過對科技活動目標(biāo)完成情況、產(chǎn)出、效果、影響等評估，為預(yù)算安排、改進(jìn)管理、完善制度提供依據(jù)。

第五條 績效評價應(yīng)當(dāng)遵循科技活動規(guī)律，堅持目標(biāo)導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向相結(jié)合，按照科技計劃類別分類開展評價，根據(jù)評估對象特點和評估需求，制定合理的、有針對性的評估內(nèi)容框架和指標(biāo)體系。

第二章   職責(zé)分工

第六條 省科技廳負(fù)責(zé)制定本部門績效評價辦法，確定年度績效評價對象和范圍；授權(quán)專業(yè)機(jī)構(gòu)或自行組織項目承擔(dān)單位和資金使用單位提交預(yù)算年度績效目標(biāo)和開展自評工作，加強(qiáng)自評結(jié)果審核和應(yīng)用；確定第三方機(jī)構(gòu)；配合省財政廳開展財政評價，落實評價整改意見。

第七條 專業(yè)機(jī)構(gòu)受省科技廳委托負(fù)責(zé)組織項目承擔(dān)單位和資金使用單位提交預(yù)算年度績效目標(biāo)；組織項目承擔(dān)單位和資金使用單位開展自評工作，匯總自評結(jié)果；指導(dǎo)并監(jiān)督第三方機(jī)構(gòu)開展績效評價；協(xié)助省科技廳配合省財政廳完成財政評價和整改工作。

第八條 項目承擔(dān)單位和資金使用單位負(fù)責(zé)組織開展績效自評，積極配合省財政廳、省科技廳和專業(yè)機(jī)構(gòu)完成績效評價工作。并根據(jù)評價意見，開展整改工作。

第九條 第三方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照工作合同開展績效評價工作，制定績效工作方案，經(jīng)省科技廳或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)審定后組織實施，收集數(shù)據(jù)資料，開展現(xiàn)場調(diào)研座談，與被評價部門交換意見，編寫績效評價報告，建立績效評價檔案。

第三章  組織實施

第十條 省科技廳或授權(quán)專業(yè)機(jī)構(gòu)每年按照省委省政府關(guān)注重點，對省級科技計劃中政策性強(qiáng)、覆蓋面廣、社會關(guān)注度高的計劃類別、項目和專項資金開展重點績效評價。并按照省財政廳績效評價工作安排，開展重點專項評價。

第十一條 績效評價工作一般包括以下基本程序：確定績效評價對象和范圍、制定評價工作方案、下達(dá)評價通知、采集和處理評價信息、形成初步結(jié)論、與被評價單位交換意見、綜合分析評估形成初步結(jié)論、形成評價報告和建立績效評價檔案。

第十二條 省級科技計劃體系和重點項目的績效評價委托第三方機(jī)構(gòu)實施。第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)具備良好的行業(yè)信譽(yù)，穩(wěn)定的工作團(tuán)隊，與被評價方無利益相關(guān)，能夠獨立、客觀開展績效評價工作，原則上由省科技廳通過公開招標(biāo)的方式確定。綜合考慮部分績效評價內(nèi)容的特殊性，對于專業(yè)優(yōu)勢明顯業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)可的團(tuán)隊，可采用定向委托方式確定為第三方機(jī)構(gòu)。

第十三條 評價合同中，應(yīng)當(dāng)明確評估工作目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法、程序、時間、成果形式、經(jīng)費等內(nèi)容和要求，確保評價標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、方法合理、程序規(guī)范、結(jié)果可信。

第十四條 第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)評價工作規(guī)范程序，嚴(yán)格按照簽訂合同執(zhí)行。建立評價全過程質(zhì)量控制和評估報告審查機(jī)制，充分保證評價工作方案合理可行、評價信息真實有效、評估行為規(guī)范有序、評估過程可追溯、評估結(jié)果客觀準(zhǔn)確。如需調(diào)整簽訂合同內(nèi)容，須向省科技廳或授權(quán)專業(yè)機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

第十五條 績效評價報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）基本情況：包括項目概況和項目績效目標(biāo)，概述項目背景、主要內(nèi)容及實施情況、資金投入和使用情況及項目總體績效目標(biāo)和階段性績效目標(biāo)。

（二）績效評價工作開展情況：明確評價目的、對象和范圍，概述績效評價原則、評價指標(biāo)體系、評價方法、評價標(biāo)準(zhǔn)和績效評價工作過程。

（三）綜合評價情況及評價結(jié)論，包含對象自評結(jié)果、書面評審結(jié)果和現(xiàn)場評價結(jié)果。

（四）績效評價指標(biāo)分析。包括項目決策情況、項目過程情況、項目產(chǎn)出情況、項目效益情況。

（五）主要經(jīng)驗、做法、存在問題和原因分析。

（六）有關(guān)建議。

（七）其他需要說明的問題。

第十六條 第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立評價工作檔案制度，對評價合同、工作方案、證據(jù)材料、評估報告等重要信息及時記錄和歸檔。評價工作完成后，相關(guān)檔案資料全部移交委托方。

第四章  監(jiān)督管理

第十七條 第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和評價行業(yè)規(guī)范，不得違規(guī)向其他單位轉(zhuǎn)包，不得與被評價單位存在利益輸送，確保評價工作公正性，對被評價事項負(fù)有保密義務(wù)。省科技廳可視情節(jié)，采取批評、追回經(jīng)費等措施，按照《青海省省級科技計劃科研誠信管理辦法》相關(guān)要求納入科研誠信管理。

第十八條 專業(yè)機(jī)構(gòu)人員在績效評價管理過程中存在弄虛作假等行為的，視情節(jié)輕重，可以采取計入個人信用檔案、取消資格等處理措施。

第五章  評價結(jié)果及應(yīng)用

第十九條 建立評價結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，績效評價結(jié)果將作為科技規(guī)劃和政策制定、實施和調(diào)整完善、項目立項等的重要參考條件，結(jié)合科技創(chuàng)新規(guī)劃監(jiān)測結(jié)果對年度科技計劃提出指導(dǎo)調(diào)整意見報告。項目驗收綜合績效評價結(jié)果互評互認(rèn)。

第二十條 評價結(jié)果采取評分和評級相結(jié)合的方式，具體分值和等級可根據(jù)不同評價內(nèi)容設(shè)定?？偡衷O(shè)置為100分，等級劃分為四擋：90（含）—100分為優(yōu)、80（含）—90分為良、60（含）—80分為中、60分以下為差。

績效評價結(jié)果作為以后年度預(yù)算安排的重要參考依據(jù)，各專項績效評價結(jié)果為優(yōu)的，提請優(yōu)先安排預(yù)算，并適當(dāng)給予激勵；評價結(jié)果為良、中的，根據(jù)情況予以支持；評價結(jié)果為差的，提請核減或取消該專項預(yù)算。

第二十一條 績效評價結(jié)果應(yīng)及時反饋評估對象責(zé)任主體，各責(zé)任主體應(yīng)認(rèn)真研究分析評估意見、建議和相關(guān)整改要求，按照規(guī)定提交整改、完善、調(diào)整等意見，并改進(jìn)完善相關(guān)管理和實施工作。

第二十二條 省級科技計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)評價結(jié)果及時總結(jié)管理經(jīng)驗、有針對性地改進(jìn)和加強(qiáng)項目管理，不斷提高科技計劃項目實施成效。

第六章  附則

第二十三條 本辦法自2021年12月1日起實施，有效期至2023年12月1日。

附件：省級科技計劃績效評價體系樣例。